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El oficial de cumplimiento se puede dar de alta como un operador en el módulo de  Configuración general -> Operadores > Administradores, haga clic en Nuevo,  capture los datos y active la casilla Es oficial de cumplimiento.

El sistema cuenta con un perfil transaccional para cada cliente que se encuentra en el Módulo de Promoción->Listado  seleccione al cliente y haga clic en el botón PLD->Perfil transaccional, se coloca el periodo del perfil, montos mínimos y máximos en base a la capacidad de pago del cliente, mínimo de operaciones en el periodo, instrumento monetario y monedas permitidas, como en el siguiente caso:

En el módulo  de Promoción en la sección de Clientes–>Listado, seleccione al cliente y haga clic en el botón PLD, haga clic en el botón Consulta genera su consulta (bajo cualquiera de los métodos seleccionados en configuración de consultas de listas negras) y genera el resultado de su el cliente es de Alto o Bajo riesgo y su justificación asociada, la información que se proporciona del proveedor  puede guardarse en archivo a través del botón PDF para poderlo anexar al expediente del cliente.

En el caso de las Operaciones Internas Preocupantes, el sistema cuenta  dentro del Módulo PLD cuenta con una sección de Operación Interna Preocupante, en la cual el Usuario Oficial de Cumplimiento debe agregar en la sección de funcionarios el listado de todos los funcionarios y operadores de la SOFOM proporcionándoles un usuario y una contraseña única a cada uno para que a criterio puedan ingresar al sistema y reportar de forma anónima una Operación Interna Preocupante.

 Cabe mencionar que en particular los usuarios PLD son usuarios que solo al ingresar al sistema pueden y únicamente ver la sección donde se reporta una operación Interna Preocupante, no podrá ingresar a ningún módulo o sección que ponga en riesgo la integridad de la información.

Al registrar una operación Interna Preocupante se envía de forma inmediata una alerta al correo del oficial de cumplimiento para que pueda ingresar al sistema y ver el detalle de este. También se verá reflejada en el panel de notificaciones antes mencionado ubicado en el lateral del sistema en forma de campana. Es importante comentar que todas las operaciones PLD detectadas no se pueden eliminar del sistema, esto con la finalidad de no afectar la integridad de la información.

El sistema cuenta con un listado de las Operaciones tanto Inusuales como Internas Preocupantes conforme se van detectando, cada una en sus respectivas secciones dentro del Módulo PLD ->Listado, las cuales no se pueden editar ni borrar para no afectar la integridad de la información, cada una de las operaciones que se hayan registrado cuenta con el detalle de su inusualidad y el estatus correspondientes (detectada, aclarado, reportar, reportada) y campo de texto abierto para algún dato informativo que el Oficial de Cumplimiento quiera agregar a criterio.

En el módulo de PLD en la sección de Configuración, se pueden consultar los distintos catálogos que se incluyen en los reportes que se emiten por sistema, estos son catálogos de:

1. Tipos de operaciones.
2. Organismos supervisores.
3. Tipos de cambio.
4. Instrumentos monetarios.
5. Personas políticamente expuestas.
6. Actividades económicas.

Dentro del sistema se tienen dos opciones de configuración de listas negras:

1. Mediante la importación de éstas en el módulo de PLD en la sección de Configuración -> Lista PLD personalizada, en esta sección del sistema puede importarse la información de dos maneras distintas:

• Dando clic en el botón Nuevo el sistema le envía a una pantalla en la cual debe capturar los datos que indica el sistema.

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• Dando clic en el botón Importar, el sistema le envía a una pantalla donde puede migrar datos de manera masiva a través del botón Seleccione CSV, este desplegará un menú para poder elegir el archivo que contenga la información con las listas , el archivo debe cumplir con un formato específico, este formato debe compártaselo el área de negocio al momento de su contratación, o bien puede solicitarlo en cualquier momento.

1. Mediante la vinculación a proveedores especializados, mismo que se asocia en el módulo de Configuración general en la sección de Cuentas dando Listas negras, con el usuario y la contraseña, el sistema hace las consultas en línea del nivel de riesgo de la persona y automáticamente genera la calificación de riesgo.