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En el caso de las Operaciones Internas Preocupantes, el sistema cuenta  dentro del Módulo PLD cuenta con una sección de Operación Interna Preocupante, en la cual el Usuario Oficial de Cumplimiento debe agregar en la sección de funcionarios el listado de todos los funcionarios y operadores de la SOFOM proporcionándoles un usuario y una contraseña única a cada uno para que a criterio puedan ingresar al sistema y reportar de forma anónima una Operación Interna Preocupante.

 Cabe mencionar que en particular los usuarios PLD son usuarios que solo al ingresar al sistema pueden y únicamente ver la sección donde se reporta una operación Interna Preocupante, no podrá ingresar a ningún módulo o sección que ponga en riesgo la integridad de la información.

Al registrar una operación Interna Preocupante se envía de forma inmediata una alerta al correo del oficial de cumplimiento para que pueda ingresar al sistema y ver el detalle de este. También se verá reflejada en el panel de notificaciones antes mencionado ubicado en el lateral del sistema en forma de campana. Es importante comentar que todas las operaciones PLD detectadas no se pueden eliminar del sistema, esto con la finalidad de no afectar la integridad de la información.

El sistema cuenta con un listado de las Operaciones tanto Inusuales como Internas Preocupantes conforme se van detectando, cada una en sus respectivas secciones dentro del Módulo PLD ->Listado, las cuales no se pueden editar ni borrar para no afectar la integridad de la información, cada una de las operaciones que se hayan registrado cuenta con el detalle de su inusualidad y el estatus correspondientes (detectada, aclarado, reportar, reportada) y campo de texto abierto para algún dato informativo que el Oficial de Cumplimiento quiera agregar a criterio.

Esto se debe a que el cliente al cual le estás aplicando un pago no posee perfil transaccional. Para crear uno debes ir a la ruta de: Listado de Clientes -> Seleccionas el cliente al que crearemos el perfil -> Botón Supervisión -> Perfil transaccional.

Ahí generamos el nuevo perfil indicando la vigencia, los montos máximos por período y por operación, el número máximo de operaciones y las monedas e instrumentos permitidos.